本文自南都·湾财社。

采写 | 南都·湾财社记者 王玉凤

编辑 | 子衿

8月13日，有消息称，国元证券（000728.SZ）总裁助理、投行部总经理王晨于近日失联，疑被带走调查，引发市场关注。

对此，国元证券回应称，公司投资银行总部原总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。目前，公司已做出妥善安排，由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理，公司各类业务经营和管理正常，不存在应披露而未披露的事项。

曾保荐科大讯飞、报喜鸟IPO

王晨

据媒体报道，王晨生于1975年，毕业于武汉大学，早年在安徽省国际信托投资银行部工作。2000年，安徽省国际信托与安徽省信托投资公司合并重组后成立国元证券，王晨就此担任国元证券投行部董事总经理，曾荣获“2015年度安徽省十大杰出金融青年”等荣誉。

公开资料显示，王晨拥有二十余年投行从业经历，全国首批保代，新财富最佳投资银行家。

中证协网站显示，王晨于2004年2月进入国元证券，登记类别为“一般证券业务”，2012年10月登记类别变更为“保荐代表人”。

图片来自中国证券业协会。

记者在中证协网站上也查询到，王晨至今累计签署了12个保荐项目，时间跨度为2004年至2020年。其中，非公开发行项目3个，首发项目9个。IPO项目包括宁波水表、志邦橱柜、报喜鸟、科大讯飞、安科生物、思进智能等。

图片来自中国证券业协会。

王晨曾在接受媒体采访时谈及，作为资本市场的“守门人”，保荐机构如何才能真正做到“归位尽责”。

彼时，他说，作为投行负责人，提高保荐项目质量，尽职履行保荐职责，从源头把关，守好申报端是首要职责。保荐机构应严格按照相关制度和法律法规的要求，对发行人进行深入辅导，帮助其完善公司治理结构、建立健全内部控制制度、规范财务基础，杜绝“带病申报”。对不符合“申报要求的企业，坚决回避，宁愿放弃保荐，也不赶时间降低标准”。

去年投行业务收入暴跌超70%

据国元证券2023年年报，王晨并不在公司高管之列。

国元证券是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市。公司注册资本4,363,777,891元。

从财务数据来看，国元证券去年业绩实现了稳步增长。据其财报，2023年，国元证券实现营业收入63.55亿元，同比增长18.99%，创历史新高；归属于母公司股东的净利润18.68亿元，同比增长7.75%。

目前，国元证券共有财富信用、投资银行、自营投资、资产管理、期货公司、国际公司等6大主营业务。

不过，去年三大业务变动较大。具体而言，报告期内，自营投资业务收入同比增长250.45%，主要为固定收益业务继续实现较好投资收益、权益类业务较上年亏损减少所致。期货公司业务收入同比增长48.29%，主要为现货基差贸易收入增加所致。但投资银行业务收入同比下降73.71%，国元证券解释主要为“证券承销业务净收入减少所致”。

国元证券曾被监管部门出具警示函

除投行业务下滑严重外，今年3月1日，国元证券收到安徽证监局的警示函。经查，国元证券存在四项违规：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。

根据相关规定，安徽证监局决定对该司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

图片来自安徽证监局网站。

对此，国元证券回应南都记者表示，关于安徽证监局对公司采取出具警示函措施的决定，公司已整改完成。

值得一提的是股票杠杆式投资，2023年3月传出消息，国元证券原董事长蔡咏在退休三年多后被调查。据悉，1993年蔡咏回国，加入国元证券的前身之一的安徽国际信托投资公司，从事证券业务。2001年9月加入刚刚组建成立的国元证券，历任总裁、董事长。

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